鹤岗市以保护市场投融资平衡的发展根基，稳定企业经营发展、落实董事责任、畅通股东沟通及诉讼等渠道，提高信息披露透明度、诉讼便利度为根本任务，不断深化“放管服”改革，突出中小投资者合法权益保护，持续优化中小投资者领域营商环境。坚持问题导向、目标导向补短板、强弱项，综合施策、重点突破，聚焦提升诉讼便利度、引导投资者理性投资、促进企业健康发展、提升服务市场主体能力等重点环节精准发力，保护和激发市场主体活力。

保护中小投资者合法权益

营造法治化营商环境

一、案例背景

保护中小投资者是营商环境评价体系的重要指标，也是公司治理的重要内容。年初以来，鹤岗市充分发挥司法主导作用，坚持合法权益保护与风险防范提示并重，强化审判专业化水平，提升审判质效，开展诉源治理，推动建立保护中小投资者权益的府院联动解决纠纷机制，广泛开展法治宣传，为营造法治化、市场化营商环境，提供了有力的司法保障。

二、主要做法

（一）完善审判机制，提高中小投资者保护专业化水平

针对与公司企业有关案件的法律关系复杂、专业性强、审理难度大等特点，立足专业审判、专业队伍的制度和资源优势，积极探索、主动实践，深入推进投资者保护审判机制创新。一是推行案件繁简分流。制定实施《鹤岗市中级人民法院关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设和案件繁简分流的实施意见（试行）》，探索要素式审判，对涉中小投资者案件适用简案快审、繁案精审的审判模式，推动案件审理质效稳步提升。二是提高审判专业化能力水平。制定实施《关于妥善处理证券期货纠纷加强中小投资者合法权益保护的意见》，探索期货类案件集团诉讼模式，鼓励由证券保护机构代表投资者提起诉讼，委托专业机构调取与证券期货纠纷有关的证据材料，开展专业分析和损失核算等辅助工作。安排具有证券期货领域专业知识的专家证人出庭，就专业问题发表客观、独立的意见。三是以司法公开为途径推进阳光司法。在全市法院官方网站、官方微信、官方微博定期更新法院信息、案件信息。设立信访专区、意见建议专区等板块，畅通中小投资者维权渠道。法官办案平台自动在案件各环节向当事人发送案件流程信息，庭审现场情况网络公开直播，法律文书上网公开，让公平正义经得起围观。四是打造专业审判团队。组织法官开展常态化、制度化培训，掌握公司法、证券法等相关领域最新法律法规和司法解释。邀请相关专家对金融、证券行业专业知识、规则、实务等进行培训，切实提升法官专业审判能力。

（二）提高诉讼便利度，提升投资者的司法体验和获得感

持续推动“一站式”诉讼服务中心建设提档升级，全面优化“互联网+法院”司法服务平台，让企业投资者诉讼更高效便捷。一是深化一站式诉讼服务中心建设。健全立体化诉讼服务渠道，有效整合公共法律服务资源，通过诉讼服务大厅、诉讼服务网、移动微法院、12368诉讼服务热线、网上送达平台、网上保全平台、网上鉴定平台、人民法院调解平台等多种渠道。大力推行网上立案、缴费、调解、送达等便民利民举措。二是优化诉讼费缴纳方式。采取微信、支付宝、银行卡、银行转账、小额现金等多种诉讼费交费方式。对预交诉讼费用确有困难且符合救助条件的中小投资者或企业，减交、缓交诉讼费用。三是提高取证便利。广泛推行律师调查令制度，提高中小投资者诉讼便利度，简单案件简化流程，缩短各环节的时限，实现速裁速审。

（三）完善纠纷多元解决机制，推动涉企纠纷诉源治理

坚持把非诉解纷机制前置，加快推进多部门联动的解纷模式建设，从源头上化解矛盾纠纷，使法治和善治同向加力，维护好人民群众合法权益。一是完善纠纷多元解决机制。不断完善同人民银行、证券、金融监管部门、投资者保护机构、工商联、行业协会等的诉调对接机制，出台《鹤岗市中级人民法院关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》等制度办法，全面推进纠纷多元化解工作，满足投资者多元解纷需求。二是支持投服中心工作。证券期货类案件委派中证中小投资者服务中心进行专业调解，严格按照首问负责原则，对案件进行跟踪问效，做到纠纷诉前化解，矛盾多级分流，取得了良好的社会效果。三是加强调解队伍建设。充分利用人民陪审员制度的优势，建立一支综合型陪审员队伍，不断增加人民陪审员数量，提升调解能力，扩大参审案件范围，让人民陪审员成为调解案件的中坚力量。不断加强调解制度创新，集合行政调解、法院调解、行业调解和特邀调解员的力量，实现全市调解工作进乡村、进社区、进网格，形成全社会人人了解调解、参与调解的工作格局。

（四）精准普法惠企，提高投资者风险防范能力

主动回应企业司法需求，延伸审判职能，深入企业走访座谈，精准提供普法宣传、释法答疑、结对联络等服务，使企业增强法治意识，提升风险防控能力。一是做好教育宣传工作。建立定期梳理及发布典型案例工作机制，增强执法司法案件公开度、透明度。广泛开展专项法治宣传，持续开展“5·15全国投资者保护宣传日”“中小投资者保护周”等普法宣传活动，全方位地展现依法保护投资者权益的裁判规则和司法理念。二是开展专题讲座。以开展“我为群众办实事”实践活动为契机，邀请金融、证券领域等领域专家和律师为中小投资者开办专题讲座，从提振投资者信心和维护资本市场秩序角度出发，解读常见的法律问题、典型案例，进一步提升投资者法律意识。三是常态化开展“法官走访企业”活动。深入开展“百名法院干警走访百家企业”活动，通过定期调研交流、参加庭审旁听、发布典型案例、开展党建文化交流等活动，提升企业防范风险的能力，从源头上预防和减少纠纷发生。

三、取得成效

一是中小投资者保护专业化水平显著提升。进入中小投资者绿色通道内案件立案时间实现“秒立”。对可调解案件做到当日调解、7日结案。对小股东诉大股东案件在系统中标识，实现迅速分案、专业化审理。二是营商环境评价指标优化显著提升。2021年，全省营商环境评价中，保护中小投资者一项指标得分高于全省均值，排名前三。三是中小投资者风险防范意识和应诉能力显著提升。调查问卷结果显示，投资者对维权渠道了解把握更加明晰准确，自身维权知识和维权信心均有大幅提升。