深圳：对企业实行信用风险分类监管

深圳：对企业实行信用风险分类监管

10月10日，深圳市市场监督管理局（以下简称“市市场监管局”）发布消息称，该局开展企业信用风险分类管理工作试点工作已取得初步成效。该试点工作聚焦企业潜在失信风险，突出预警防控，构建企业信用风险分类分级监管指标体系，积极探索开展差异化监管。

据悉，承接该项试点工作后，市市场监管局先后出台《深圳市商事主体信用信息公示办法》《深圳市公共信用信息管理办法》《深圳市市场监督管理局企业信用风险分类管理规定（试行）》。在此基础上，该局构建商事主体信用监管平台、智慧市场监管平台以及鸿蒙协同云平台，在信用信息归集共享的基础上，综合应用大数据、云计算、机器学习和人工智能等先进技术，建立“1+11+74+N”智能指挥体系，强化监测治理能力，初步形成业务闭环、全程留痕、过程可查的市场监管智慧化体系。

目前，该局已建立包含63项指标的信用风险分类指标体系，对全市登记在册的共213万家企业进行信用风险分类，实现信用风险的自动分类、动态更新。

据了解，企业分类分级结果首先应用于“双随机、一公开”监管，率先在2021年的企业年报和公示信息抽查中运用，同时与定向抽查相结合，以分类分级结果为基础，结合监管的不同需求，建立专项检查模型进行定向检查，如构建虚假登记模型，识别虚假登记高风险企业1397家，经现场核实全部企业均通过地址无法取得联系，被依法列入经营异常名录，问题发现率100%，截至目前，有863家企业经案件查办属冒用他人身份已被撤销登记。

此外，企业分类分级结果也与在重点行业监管、商事登记准入相结合。针对餐饮行业、特种设备行业等重点领域监管业务需求，实现建立重点行业指标体系和监管模型，为重点行业监管提供依据。针对虚假登记高风险企业和识别为“空壳公司”的企业，经现场核查不在登记住所经营的，除载入经营异常名录外，还纳入风险预警库，与商事登记系统关联，在商事登记时启动实质性审查，在“秒批”时予以拦截。企业分类分级结果还能全面直观反映企业情况，为监管工作提供决策支持。